Акцепт Групп - Федеральная консалтинговая компания в сфере микрофинансирования Федеральная консалтинговая компания в сфере микрофинансирования

Правила Внутреннего Контроля по ПОД/ФТ

8 800 333-94-52Звонок по России бесплатный

Ценовые преимущества
при заказе правил внутреннего контроля ПВК ПОД/ФТ в Акцепт Групп вы получите...

Инструкция «Отчет в Росфинмониторинг»Бесплатно

Видео-инструкция

«Отчет в Росфинмониторинг»

Консультация «Требования законодательства в сфере ПОД/ФТ»Бесплатно

Видео-консультация

«Требования законодательства в сфере ПОД/ФТ»

Журнал «Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ»Бесплатно

Аналитический журнал

Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ  (1 месяц)

ЦИ ПОД/ФТ, ПУЗ, повышение квалификацииКлиентская
скидка 10%

Обучение по ПОД/ФТ

Целевой инструктаж,
Повышение квалификации,
ПУЗ 

Качественные преимущества
ПВК ПОД/ФТ от Акцепт Групп

Разработано 39 видов правил внутреннего контроля ПОД/ФТ

Правил внутреннего контроля (ПВК ПОД/ФТ) в зависимости от типа организации. Мы предлагаем разработку документов с учетом специфики работы именно Вашей компании.

к ПВК ПОД/ФТ предоставляется Инструкция

по правилам утверждения новых редакций Правил и внесению изменений/дополнений, архивации Правил, хранению и пользованию данным документом в рабочем порядке.

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ Разработаны с учетом требований

контролирующих органов всех регионов РФ.

ПВК ПОД/ФТ обновляются

при изменении законодательства, с учетом практики проверок, судебной практики, в связи со спецификой деятельности клиента.

Заказать обновление

Уникальное форматирование правил внутреннего контроля ПОД/ФТ

позволяет пользователю быстро находить в документе необходимую информацию, редактировать и вносить информацию согласно специфике работы компании.

Сервисное обслуживание

предоставление информационных сообщений, контроль значимых сроков и дат, программа лояльности, контроль процесса оказания услуг, обратная связь.

Cтоимость правил внутреннего контроля ПОД/ФТ
- Мне нужен пакет документов для...

Наименование документа,
консультации, услуги

Cтоимость ПАКЕТА документов,
руб.

Стоимость документов в отдельности,
руб.

Пакет документов по ПОД/ФТ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

-30%

16 500=
11 500=

-25%

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

7 700=
5 700=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)

600=
450=

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ в новой редакции

600=
450=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

600=
450=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500=
1 800=

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

930=
700=

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 500=
1 100=

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 500=
1 800=

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 250=
930=

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ

2 200=
1 650=

Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ

600=
450=

Журнал учета выданных денежных средств

370=
270=

Журнал учета приостановленных операций

370=
270=

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

370=
270=

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

370=
270=

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

930=
700=

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых обществом в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1500=
1 100=

Запрос на предоставление информации

950=
700=

Анкета бенефициарного владельца

740=
550=

Наименование документа,
консультации, услуги

Cтоимость ПАКЕТА документов,
руб.

Стоимость документов в отдельности,
руб.

Пакет документов по ПОД/ФТ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

-30%

15 000=
10 500=

-25%

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

7 700=
5 700=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)

600=
450=

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ в новой редакции

600=
450=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

600=
450=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500=
1 800=

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

930=
700=

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 500=
1 100=

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 500=
1 800=

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 250=
930=

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ

2 200=
1 650=

Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ

600=
450=

Журнал учета выданных денежных средств

370=
270=

Журнал учета приостановленных операций

370=
270=

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

370=
270=

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

370=
270=

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

930=
700=

Наименование документа,
консультации, услуги

Cтоимость ПАКЕТА документов,
руб.

Стоимость документов в отдельности,
руб.

Пакет документов по ПОД/ФТ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

-30%

16 500=
11 500=

-25%

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

7 700=
5 700=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)

600=
450=

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ в новой редакции

600=
450=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

600=
450=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500=
1 800=

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

930=
700=

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 500=
1 100=

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 500=
1 800=

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 250=
930=

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ

2 200=
1 650=

Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ

600=
450=

Журнал учета выданных денежных средств

370=
270=

Журнал учета приостановленных операций

370=
270=

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

370=
270=

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

370=
270=

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

930=
700=

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых обществом в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1500=
1 100=

Запрос на предоставление информации

950=
700=

Анкета бенефициарного владельца

740=
550=

Наименование документа,
консультации, услуги

Cтоимость ПАКЕТА документов,
руб.

Стоимость документов в отдельности,
руб.

Пакет документов по ПОД/ФТ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

-35%

18 500=
12 000=

-25%

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

7 700=
5 700=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)

600=
450=

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ в новой редакции

600=
450=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

600=
450=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500=
1 800=

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

930=
700=

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 500=
1 100=

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 500=
1 800=

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 250=
930=

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ

2 200=
1 650=

Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ

600=
450=

Журнал учета выданных денежных средств

370=
270=

Журнал учета приостановленных операций

370=
270=

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

370=
270=

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

370=
270=

Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

370=
270=

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

930=
700=

Анкета клиента (представителя клиента) (Заполняется клиентом, представителем клиента)

930=
700=

Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

930=
700=

Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

930=
700=

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых обществом в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1500=
1 100=

Запрос на предоставление информации

950=
700=

Анкета бенефициарного владельца

740=
550=

Скидки предоставлены
в рамках социального проекта
 

Доступное
микрофинансирование

Социальный проект

Отзывы клиентов

Все отзывы  Деловая репутация  История компании 

 

Поддержка клиентов
Получите быструю помощь!

Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ

Получить журнал в подарок

Бесплатно

Аналитический журнал "Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ",

издается для субъектов Федерального закона №115-ФЗ. Включает практику работы, практику проверок.

Документ "Перечень требований в сфере ПОД/ФТ"

Получить перечень требований

Бесплатно

Перечень требований в сфере ПОД/ФТ,

проверь свою организацию на соответсвие требованиям законодательства.

Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ

Заказать проверку документации

Бесплатно

Проверка имеющейся документации по ПОД/ФТ

(общая проверка актуальности Правил ПОД/ФТ и полноты имеющейся документации)

ПВК ПОД/ФТ разработаны
с учетом следующих нормативных актов:

Для некредитных финансовых организаций (НФО):

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П Положение Банка России от 12.12.2014 года №444 Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3470-У Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. №3484-У

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Он является базовым

Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П

«О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Положение Банка России от 12.12.2014 года №444

«Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3470-У

«О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У

«О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. №3484-У

«О порядке предоставления некредитными финансовыми организациями в Уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Для иных организаций:

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 года № 59 Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. N 103

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Он является базовым

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667

«Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203

«Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492

«О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 года № 59

«Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209

«Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110

«Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. N 103

«Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок»

Требования ПОД/ФТ:

  • *

    Микрофинансовые организации

  • *

    Кредитные потребительские кооперативы, СКПК

  • *

    Ломбарды

  • *

    Ювелирные компании

  • *

    Агентства недвижимости

  • *

    Лизинговые компании

  • *

    Операторы по приему платежей, ЕИРЦ

  • *

    Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

  • *

    Организации федеральной почтовой связи

  • *

    Страховые организации

  • *

    Страховые брокеры

  • *

    Факторинговые компании

  • *

    Общества взаимного страхования

  • *

    Негосударственные пенсионные фонды, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

  • *

    Лотерейные организации, тотализаторы, букмекерские конторы и т.д.

  • *

    Кредитные организации

  • *

    Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

  • *

    Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Ответственность в сфере ПОД/ФТ

Размеры штрафов>

Статья 15.27.КоАП РФ Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

на должностных лиц от 10 000 до 30 000 руб.
на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 руб.

– за непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и операциям, вызывающим подозрения, а также нарушение сроков и установленного порядка подачи сведений.

на должностных лиц от 30 000 до 50 000 руб.
на юридических лиц - от 200 000 до 400 000 руб.
приостановление деятельности на срок до 60 суток

- за действия (бездействие), повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений (в т.ч. предоставление недостоверных сведений) об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциям, вызывающим подозрения

на должностных лиц от 30 000 до 50 000 руб.
дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет

на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 руб.
приостановление деятельности на срок до 90 суток

- за воспрепятствование проведению надзорным органом проверок, а также неисполнение предписаний.

Организации и ИП привлекаются к ответственности за неисполнение следующих обязанностей:

  • *

    отсутствие ПВК ПОД/ФТ
    и иной документации, обязательной к наличию в организации. Документация, оформляемая в организации в целях ПОД/ФТ, указана в Прайс-листе.

  • *

    несоответствие ПВК ПОД/ФТ
    законодательству о ПОД/ФТ (Правила не актуализированы согласно последним изменениям).

    Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ проходят на постоянной основе, несколько раз в течение календарного года.

    Получите перечень всех изменений в законодательстве о ПОД/ФТ

  • *

    отсутствие назначенного СДЛ,
    соответствующего квалификационным требованиям, установленные законодательством о ПОД/ФТ.

  • *

    не соблюдение сроков отправки
    сообщений в Росфинмониторинг в случаях, установленных законодательством о ПОД/ФТ.

    Получите бесплатно запись вебинара по взаимодействию и работе с Росфинмониторингом.

  • *

    умеренное уклонение сотрудников
    от проведения проверки уполномоченным органом.

!

Организации достаточно часто нарушают сроки исполнения поступивших предписаний, либо не корректно и не в полном объеме исполняют требования, указанные в предписаниях.

Ваша организация получила запрос или предписание?

  • получите исчерпывающую консультацию по их исполнению;
  • поручите юристам Акцепт Групп работу по исправлению выявленных контролирующим органом ошибок.

Новые правила внутреннего
контроля ПОД/ФТ

Важно!

При изменении законодательства
в сфере ПОД/ФТ необходимо:

  1. Утвердить Новые Правила внутреннего
    контроля ПОД /ФТ

  2. Издать соответствующие первичные и распорядительные документы в связи с мероприятиями по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ (Приказы, внесение записей в Журналы проведения инструктажей)

  3. Специальному должностному лицу в своей компании провести Внеплановый инструктаж (в НФО) / Дополнительный инструктаж (для Иных компаний) в соответствии с Программой обучения ПОД/ФТ, разработанной и актуализированной в соответствии с законодательством в сфере ПОД/ФТ.

Мы возьмем на себя всю работу
по внутреннему контролю ПОД/ФТ:

Подать заявку

Вебинары и Обучение
по законодательству в сфере ПОД/ФТ

Целевой инструктаж ПОД/ФТ

- Целевой инструктаж и Повышение уровня знаний в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций и иных организаций, подпадающих под требования законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Подробнее   на целевой-инструктаж.рф

Практический обучающий курс
«Школа специального должностного лица»

Информации для работы СДЛ: анализ нормативной базы, требования и обязанности СДЛ, вопросы организации в компании внутреннего контроля, состав регламентирующей и первичной документации, операции, риски и все важные моменты в построении работы данной должности.

Подробнее   https://mfo-pro.ru/shkola-sdl-inye

Ежемесячный аналитический журнал
«Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ»

Специальный проект, созданный для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, дает возможность своевременно получать и использовать информацию, необходимую для надлежащего исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ. Информация будет полезна и интересна руководителям компаний, СДЛ и юристам.

Подробнее   на mfo-pro.ru/microfinansist#fm

Программа внутрикорпоративного обучения
в сфере ПОД/ФТ (Модуль ПОД/ФТ)

- регламенты, материалы, готовая для работы презентации и подборка необходимых для СДЛ документов для проведения внутри компании обязательного вводного и внепланового инструктажа.

СДЛ обязан проводить обучение сотрудников, включенных в Перечень по обучению, при их приеме на работу (вводный инструктаж) и при изменении законодательства ПОД/ФТ (внеплановый инструктаж) в соответствии с утвержденной Программой обучения.изаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Банком России.

Получить БЕСПЛАТНО

Видео-инструкция
«Отчет в Росфинмонитринг»

– основания, порядок и периодичность информирования Росфинмониторинг, работа в личном кабинете. Подробные и понятные схемы работы для СДЛ.

В соответствии с пп.7 п.1 ст.7 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны не реже чем 1 раз в 3 месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Банком России.

Получить БЕСПЛАТНО

Видео-консультации
«Требования законодательства в сфере ПОД/ФТ»

- изменения в законодательстве, нововведения, исполнение обязанностей

Получить БЕСПЛАТНО

Чем еще интересуются компании...