Акцепт Групп 8 800 333-94-52 Звонок по России БЕСПЛАТНО Заказать
ЗВОНОК
Задать
ВОПРОС
вКонтакте Facebook

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ

разработка ПВК ПОД/ФТ

Пакеты документов
для:
  • МФО
  • КПК
  • Ломбарда
  • Другие организации
Акцепт Групп 8 800 333-94-52 Звонок по России БЕСПЛАТНО Заказать
ЗВОНОК
Задать
ВОПРОС
вКонтакте Facebook

Ценовые преимущества
ПВК ПОД/ФТ от Акцепт Групп

Качественные преимущества
ПВК ПОД/ФТ от Акцепт Групп

 

Разработано 23 вида
Правил внутреннего контроля
(ПВК ПОД/ФТ) в зависимости от типа организации. Мы предлагаем разработку документов с учетом специфики работы именно Вашей компании.

 

к ПВК ПОД/ФТ
предоставляется инструкция
по правилам утверждения новых редакций Правил и внесению изменений/дополнений, архивации Правил, хранению и пользованию данным документом в рабочем порядке.

 

Разработаны
с учетом требований
контролирующих органов
всех регионов РФ.

 

ПВК ПОД/ФТ обновляются
правовой службой Акцепт Групп при изменении законодательства, а также по требованию клиента.

Заказать
 

Уникальное
форматирование
позволяет пользователю быстро находить в документе необходимую информацию, редактировать и вносить информацию согласно специфике работы компании.

 

Персональный менеджер
обеспечивает слаженную и четкую работу по выполнению Вашего заказа.

 

Скидки на документы по Внутреннему контролю ПОД/ФТ
в рамках социального проекта
ДОСТУПНОЕ МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ

Стоимость
пакета документов

  1. НФО
    МАЛЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ
    13 600 руб.
    11 500 руб.
  2. НФО
    НЕ МАЛЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ
    16 100 руб.
    12 500 руб.
  3. Иные
    НЕ НФО
    13 600 руб.
    11 500 руб.

Пакет документов по ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ
(в исполнение 115-ФЗ)

  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК ПОД/ФТ)
  • Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)
  • Приказ об утверждении ПВК ПОД/ФТ в новой редакции
  • Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)
  • Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
  • Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля
  • Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)
  • Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)
  • Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ
  • Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ
  • Приказ о мерах, принимаемых обществом в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах
  • Запрос на предоставление информации
  • Анкета бенефициарного владельца
  • Журнал учета выданных денежных средств
  • Журнал учета приостановленных операций
  • Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента
  • Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов
  • Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Пакет документов по ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ
(в исполнение 115-ФЗ)

  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК ПОД/ФТ)
  • Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)
  • Приказ об утверждении ПВК ПОД/ФТ в новой редакции
  • Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)
  • Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
  • Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля
  • Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)
  • Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)
  • Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ
  • Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ
  • Журнал учета выданных денежных средств
  • Журнал учета приостановленных операций
  • Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента
  • Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов
  • Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Пакет документов по ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ
(в исполнение 115-ФЗ)

  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК ПОД/ФТ)
  • Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ (при начале деятельности)
  • Приказ об утверждении ПВК ПОД/ФТ в новой редакции
  • Приказ о назначении специального должностного лица
  • Должностная инструкция специального должностного лица
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
  • Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля
  • Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)
  • Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)
  • Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ (в рамках исполнения требований 115-ФЗ)
  • Приказ об утверждении должностной инструкции в сфере ПОД/ФТ
  • Приказ о мерах, принимаемых обществом в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах
  • Запрос на предоставление информации
  • Анкета бенефициарного владельца
  • Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей
  • Журнал учета выданных денежных средств
  • Журнал учета приостановленных операций
  • Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента
  • Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов
  • Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Вы можете приобрести как полный Пакет документов, так и отдельные документы.

Стоимость каждого отдельного документа указана в Прайс-листе компании

 
  • Вы можете получить бесплатно Аналитический журнал "Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ",
  • Вы можете получить бесплатно перечень требований в сфере ПОД/ФТ,
  • Закажите бесплатную проверку документов по ПОД/ФТ
    (бесплатная общая проверка актуальности Правил ПОД/ФТ и полноты имеющейся документации)
    Перечень требований Проверка бесплатно
Ежемесячный журнал Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ

Cпециально для наших клиентов разработан

Ежемесячный аналитический журнал

Финансовый мониторинг
в сфере ПОД/ФТ

Специальный проект, созданный для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, дает возможность своевременно получать и использовать информацию, необходимую для надлежащего исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ. Информация будет полезна и интересна руководителям компаний, СДЛ и юристам.

Подробнее

ПВК ПОД/ФТ разработаны
с учетом следующих нормативных актов:

для некредитных
финансовых организаций (НФО)
для иных организаций
Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П Положение Банка России от 12.12.2014 года №444 Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3470-У Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. №3484-У

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ

"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; Он является базовым

Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П

«О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Положение Банка России от 12.12.2014 года №444

“Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3470-У

"О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях"

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У

«О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. №3484-У

«О порядке предоставления некредитными финансовыми организациями в Уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 года № 59 Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. N 103

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ

"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; Он является базовым

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667

"Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203

"Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492

"О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 года № 59

«Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209

«Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110

"Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. N 103

"Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок"

Каким компаниям

необходимо иметь
Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ?

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ
  • Микрофинансовые организации
  • Кредитные потребительские кооперативы, СКПК
  • Ломбарды
  • Ювелирные компании
  • Агентства недвижимости
  • Лизинговые компании
  • Операторы по приему платежей, ЕИРЦ
  • Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
  • Организации федеральной почтовой связи
  • Страховые организации
  • Страховые брокеры
  • Факторинговые компании
  • Общества взаимного страхования
  • Негосударственные пенсионные фонды, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • Лотерейные организации, тотализаторы,
    букмекерские конторы
    и т.д.
  • Кредитные организации
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Что необходимо
компаниям

в исполнение 115 –ФЗ:

  • Назначить специальное должностное лицо ПОД/ФТ
  • Проходить в установленные сроки Целевые инструктажи и Повышение уровня знаний
  • Проводить в своей компании вводные инструктажи и дополнительные инструктажи
  • Применять в текущей деятельности первичную документацию по ПОД/ФТ
  • Актуальные Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ
Требования 115-ФЗ

Ответственность в сфере ПОД/ФТ

Статья 15.27.КоАП РФ Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

  • на должностных лиц от 10 т.р. до 30 т.р.
    на юридических лиц - от 50 т.р. до 100 т.р.

    – за непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и операциям, вызывающим подозрения, а также нарушение сроков и установленного порядка подачи сведений.

  • на должностных лиц от 30 т.р. до 50 т.р.
    на юридических лиц - от 200 т.р. до 400 т.р.
    приостановление деятельности на срок до 60 суток

    - за действия (бездействие), повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений (в т.ч. предоставление недостоверных сведений) об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциям, вызывающим подозрения

  • на должностных лиц от 30т.р. до 50т.р.
    дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет

  • на юридических лиц - от 700т.р. до 1млн.р.
    приостановление деятельности на срок до 90 суток

    - за воспрепятствование проведению надзорным органом проверок, а также неисполнение предписаний.

РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ  Организации и ИП привлекаются к ответственности
за неисполнение следующих обязанностей:

  • отсутствие ПВК ПОД/ФТ
    и иной документации, обязательной к наличию в организации. Документация, оформляемая в организации в целях ПОД/ФТ, указана в Прайс-листе.
  • несоответствие ПВК ПОД/ФТ
    законодательству о ПОД/ФТ (Правила не актуализированы согласно последним изменениям).
    Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ проходят на постоянной основе, несколько раз в течение календарного года.
    Получите перечень всех изменений в законодательстве о ПОД/ФТ
  • отсутствие назначенного специального должностного лица,
    соответствующего квалификационным требованиям, установленные законодательством о ПОД/ФТ.
  • не соблюдение сроков отправки
    сообщений в Росфинмониторинг в случаях, установленных законодательством о ПОД/ФТ.
    Получите бесплатно запись вебинара по взаимодействию и работе с Росфинмониторинг.
  • умеренное уклонение сотрудников
    от проведения проверки уполномоченным органом.
!

Организации достаточно часто нарушают сроки исполнения поступивших предписаний, либо не корректно и не в полном объеме исполняют требования, указанные в предписаниях. Если ваша организация получила запрос или предписание от контролирующего органа, вы можете получить исчерпывающую консультацию по их исполнению, а также поручить юристам нашей компании работу по исправлению выявленных контролирующим органом ошибок.

Вебинары и Обучение
по законодательству в сфере ПОД/ФТ

Отчет в Росфинмониторинг

Отчет в Росфинмониторинг

– основания, порядок и периодичность информирования Росфинмониторинг, работа в личном кабинете. Подробные и понятные схемы работы для СДЛ.

В соответствии с пп.7 п.1 ст.7 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны не реже чем 1 раз в 3 месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Банком России.

Получить БЕСПЛАТНЫЙ доступ
Программа внутрикорпоративного обучения в сфере ПОД/ФТ (Модуль ПОД/ФТ)

Программа внутрикорпоративного обучения в сфере ПОД/ФТ (Модуль ПОД/ФТ)

- регламенты, материалы, готовая для работы презентации и подборка необходимых для СДЛ документов для проведения внутри компании обязательного вводного и внепланового инструктажа.

СДЛ обязан проводить обучение сотрудников, включенных в Перечень по обучению, при их приеме на работу (вводный инструктаж) и при изменении законодательства ПОД/ФТ (внеплановый инструктаж) в соответствии с утвержденной Программой обучения.

Получить БЕСПЛАТНЫЙ доступ
Консультационный день с Банком России

Консультационный день с Банком России

- Требования к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ, разрабатываемых НФО, обзор нарушений , допускаемых НФО при разработке ПВК ПОД/ФТ, ответственность за несоблюдение требований законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.

Получить БЕСПЛАТНЫЙ доступ
Целевой инструктаж

Целевой инструктаж

- Целевой инструктаж и Повышение уровня знаний в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций и иных организаций, подпадающих под требования законодательства в сфере ПОД/ФТ

Информация по Инструктажу
 

Чем еще интересуются
компании...

Правила использования материалов сайта правила-подфт.рф

Рейтинг@Mail.ru